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前海私募股權(quán)投資基金公司注冊條件

    1.   股權(quán)投資基金：注冊資本（出資金額）不低于人民幣1億元，且出資方式限于貨幣形式，首期到位資金不低于5000萬元。股東或合伙人應(yīng)當以自己的名義出資。其中單個自然人股東（合伙人）的出資額不低于人民幣500萬元。以有限公司、合伙企業(yè)形式成立的，股東（合伙人）人數(shù)應(yīng)不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股東人數(shù)應(yīng)不多于200人。
   
      2. 股權(quán)投資基金管理企業(yè)：以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1000萬元；以有限責任公司形式設(shè)立的，其實收資本應(yīng)不低于人民幣500萬元。


         前海私募證券投資基金公司注冊條件
 
  （一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定

  （二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

  （三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資；

  （四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格；

  （五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

  （六）設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；

  （七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

  （八）經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第7條規(guī)定：申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

什么樣的公司需要備案？

1、從事私募股權(quán)投資、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資的投資公司；

2、從事私募股權(quán)投資、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資的基金公司；

3、從事私募股權(quán)投資、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資的基金管理公司；

4、從事私募股權(quán)投資、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資的資產(chǎn)管理公司；?

5、從事私募股權(quán)投資、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資的投資管理公司；?

 

基金備案的主要審核部門是哪個？

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

 

基金備案需要多長時間？

正常審批、各項資料均無其他異議，初審15個工作日，最后終審公示20個工作日；因基金備案的審核數(shù)量有所受限，具體審批的進度將以主管審核部門為準。

 

基金備案需要提交哪些資料？

1、該備案公司的一整套資料；

2、高管人員的的證明材料；

3、該備案公司的項目計劃書；

4、該備案公司的運用情況及未來的發(fā)展情況；

5、審核需要提交的其他相關(guān)的材料。

 

   私募基金登記備案相關(guān)問題解答

問：《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2009]3號）關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？

 

 

      答：是。根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2009]3號）中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定，基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有3個月的“靜默期”，在這3個月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護基金行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標準，對從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實行同樣3個月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?；饦I(yè)協(xié)會將在私募基金管理人申請登記及高管人員持續(xù)定期信息更新中予以落實。  

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